央行反洗钱重拳出击 民生银行光大银行华泰证券共被罚5300多万

央行反洗钱重拳出击 民生银行光大银行华泰证券共被罚5300多万

GPLP犀牛财经获悉,2月14日中国人民银行官网披露了27张罚单,涉及三家金融机构:华泰证券(601688.SH)、光大银行(601818.SH)、民生银行(600016.SH)涉及金额达5300多万元。

GPLP犀牛财经详细查阅罚单了解到,此次三家金融机构被罚是因反洗钱工作不到位,主要集中在四大方面:一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录;二是未按照规定履行客户身份识别义务;三是未按规定履行报送可疑交易义务;四是与身份不明的客户进行交易。

不过值得注意的是,此次处罚并不是针对金融机构的分支机构,而是对其总部进行处罚。同时还涉及到运营管理部、金融市场部、内控合规部、法律合规部、信息科技部、信用卡中心、小微金融等多个部门的高管,范围较广。

华泰证券总部被罚款1010万元;时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元;时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元;时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚3.5万元;时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚4.5万元。华泰证券总计被罚款1027万元。

来源:中国人民银行官网

光大银行总部被罚款1820万元,时任光大银行法律合规部副总经理黄章任被罚3.5万元;时任光大银行法律合规部反洗钱处处长于宝一被罚2.5万元;时任光大银行信用卡中心副总经理柴如军被罚3.5万元;时任光大银行信用卡中心副总经理黄丹被罚3.5万元;时任光大银行信用卡中心审批部总经理王山被罚2.5万元;时任光大银行运营管理部结算管理处处长杨梅被罚3.5万元;时任光大银行运营管理部副总经理王小蓉被罚3.5万元;时任光大银行零售业务部内控运营处处长、总经理助理张佳宁被罚1万元。光大银行总计被罚1843.5万元。

来源:中国人民银行官网

民生银行被罚款最多,涉及罚单达到13张。其中,民生银行总部被罚2360万元;包括时任民生银行运营部总经理助理王海峰在内的12位高管被处罚总额45万元。民生银行被罚总计2405万元。

来源:中国人民银行官网

2020年以来,中国人民银行多次在工作会议强调,将进一步加强反洗钱协调机制建设,继续强化反洗钱监管力度。

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